ПРАВИЛНИК ЗА УСТРОЙСТВОТО И ДЕЙНОСТТА НА КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР
В сила от 04.04.2003 г. Източник:
Публикуван в на Комисията за финансов надзор, стр. 4, изм. - Протокол № 14 от 02.07.2003 г., изм. и доп. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., доп. - Протокол № 32 от 15.10.2003 г., изм. и доп. - Протокол № 08 от 25.02.2004 г.; изм. и доп. - Протокол № 28 от 30.06.2004 г., изм. - Протокол № 06 от 02.02.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 39 от 16.09.2005 г., изм. и доп. - Протокол № 55 от 15.11.2006 г.)
Съдържание
Глава първа.ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. С правилника се уреждат устройството и функциите, структурата, организацията на дейността и числеността на персонала на Комисията за финансов надзор и на нейната администрация.
Чл. 2. Комисията за финансов надзор, наричана по - нататък "комисията", е специализиран държавен орган за регулиране и надзор върху дейността на лицата по чл. 1, ал. 2 от Закона за комисията за финансов надзор (ЗКФН).
Чл. 3. Комисията, при осъществяване на своите правомощия, е независима от органите на изпълнителната власт и се отчита за дейността си по ЗКФН пред Народното събрание.
Чл. 4. (1) Комисията е юридическо лице на бюджетна издръжка със седалище в гр. София.
(2) Комисията може да създава териториални подразделения, за осъществяване на своите функции и правомощия.
(3) По бюджета на комисията постъпват приходите от:
1. такси, събирани от комисията по чл. 27, ал. 1 ЗКФН;
2. продажбата на периодични издания, издавани от комисията, и от продажбата на формуляри;
3. субсидия от централния бюджет;
4. други източници и дейности, разрешени със закон.
Глава втора.УСТРОЙСТВО И ФУНКЦИИ НА КОМИСИЯТА
Чл. 5. Комисията е колективен орган и се състои от седем членове: председател, трима заместник - председатели и трима други членове.
Чл. 6. Председателят и тримата заместник - председатели са еднолични органи на комисията.
Чл. 7. (1) Към комисията се обособяват три основни управления – "Надзор на инвестиционната дейност", "Застрахователен надзор" и "Осигурителен надзор".
(2) Всяко управление се ръководи пряко от заместник – председател на комисията.
Чл. 8. Председателят на комисията е едноличен орган на комисията с обща компетентност, който осъществява предвидените в ЗКФН и този правилник правомощия и дейности, с изключение на онези от тях, които са предоставени в изключителна компетентност на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията.
Чл. 9. Заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, са еднолични органи на комисията със специална компетентност и осъществяват предвидените в ЗКФН правомощия.
Чл. 10. Другите членове на комисията упражняват правомощията и функциите, които са им предоставени от ЗКФН, или с решение на комисията, или са им делегирани от председателя или заместник – председателите.
Чл. 11. (1) Комисията, заедно с нейните органи, има регулативни и надзорни функции по отношение на финансовите пазари.
(2) Комисията осъществява предвидените в ЗКФН правомощия.
(3) (Изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) Функциите и правомощията по ал. 1 и 2 се осъществяват с цел осигуряване защитата на инвеститорите, застрахованите, осигурените лица и пенсионерите, както и стабилност, прозрачност и доверие на финансовите пазари.
Чл. 12. Комисията приема основни насоки за дейността си, в които определя политиката, която поддържа и приоритети, които следва при осъществяването на функциите и правомощията, свързани с регулирането и надзора на финансовите пазари.
Чл. 13. (1) Комисията приема наредби и инструкции, когато това е предвидено в закон.
(2) Дейността по ал. 1 се осъществява въз основа на програма за нормативната дейност на комисията за шестмесечен период.
Чл. 14. (1) Комисията дава писмени указания относно тълкуването и прилагането на законите, регулиращи финансовите пазари, както и на подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане.
(2) Искане за даване на писмени указания по тълкуването и прилагането на законите, регулиращи финансовите пазари, и подзаконовите нормативни актове по прилагането им могат да отправят всички граждани и юридически лица, както и членовете на комисията.
(3) Искането за даване на писмени указания се прави в писмена форма и се мотивира. Искането съдържа:
1. наименованието (името) и седалището (адреса) на органите и лицата, отправили искането;
2. изложение на обстоятелствата, върху които се основава искането;
3. в какво се състои искането;
4. подпис на лицето, което е подало искането.
Чл. 15. (1) Комисията разглежда жалби срещу индивидуални административни актове, издадени от заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, при съответното прилагане на Глава трета, раздел І от Закона за административното производство (ЗАП).
(2) Индивидуални административни актове, издадени от комисията, срещу които е подадена жалба, могат да бъдат преразгледани от нея, по отношение на тяхната правилност и законосъобразност, при съответното прилагане на ЗАП.
Чл. 16. (1) Комисията избира между своите членове докладчик, който отговаря за проучване на съответната жалба, подадена срещу решение на комисията или на нейните органи. Този член не може да е председателят или заместник – председател на комисията.
(2) Докладчикът има всички правомощия, необходими за провеждането на пълна и цялостна проверка. Той е длъжен да изготви мотивиран доклад по жалбата и да го предостави на комисията.
Чл. 17. (1) Докладчикът извършва проучване на обстоятелствата по жалбата, като:
1. изисква писмени или устни обяснения от всички заинтересувани лица;
2. събира други доказателства, допустими по ЗАП.
(2) Устните обяснения по ал. 1, т. 1 се протоколират и се подписват от лицето, дало обясненията.
(3) Всички факти и обстоятелства, събрани във връзка с извършваната проверка, могат да бъдат използвани единствено за целите на разглеждането на жалбата от комисията.
(4) Докладчикът по жалбата е длъжен да предприеме всички мерки да защити от неразрешено използване или разкриване информацията, предоставена му във връзка с изпълнението на неговите правомощия.
(5) При осъществяване на своите правомощия по чл. 16, ал. 2 докладчикът се подпомага от служители на администрацията на комисията, определени с решение на комисията.
Чл. 18. (1) След приключване на проверката докладчикът представя доклада на комисията.
(2) Докладът се представя най – късно 7 дни преди изтичане на сроковете за произнасяне на комисията по жалбата.
(3) Докладът съдържа:
1. заключението на докладчика относно жалбата, която е предмет на проверката;
2. доказателствата и други материали, на които е основано заключението;
3. други въпроси, които имат отношение към, или възникват вследствие на извършената проверка и които докладчикът смята, че трябва да бъдат включени в доклада;
4. препоръки, относно предприемане на мерки във връзка с установени пропуски или нарушения в работата на комисията и нейните органи, включително необходимостта от изменение и допълнение на нормативните актове, регулиращи финансовите пазари.
(4) Комисията е длъжна да разгледа и обсъди изготвения доклад и въз основа на извършеното проучване да се произнесе с решение по жалбата в сроковете, установени в ЗАП.
Чл. 19. Комисията приема внесените от председателя проект на годишен бюджет и отчетите по чл. 29 ЗКФН.
Чл. 20. Комисията приема други вътрешни актове, свързани с дейността й.
Чл. 21. Комисията приема "Кодекс за професионална етика", с който се определят правилата за професионална етика, които са длъжни да спазват членовете на комисията, както и служителите от администрацията.
Чл. 22. Комисията официално осведомява за своята дейност средствата за масова информация.
Чл. 23. (1) Комисията издава периодично официален бюлетин и други издания с цел информиране на обществеността и постигане прозрачност за осъществяваната от нея дейност.
(2) В официалния бюлетин се публикуват:
1. основните насоки за дейността на комисията;
2. нормативната програма на комисията, включително проекти на наредби и инструкции, предоставени за обществена дискусия;
3. наредбите, инструкциите и указанията приети от комисията;
4. издадените от комисията индивидуални административни актове;
5. информация за извършените през съответния период проверки на лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН;
6. други обстоятелства определени в закона или в този правилник и информация, свързана с дейността на комисията.
(3) Комисията може да издава и други издания, свързани с регулирането и контрола на финансовите пазари.
Чл. 24. (1) Председателят на комисията осъществява правомощията, които са предвидени в ЗКФН.
(2) Председателят на комисията е първостепенен разпоредител с бюджетни кредити.
(3) Председателят на комисията:
1. представлява комисията в страната и в чужбина;
2. координира дейността на заместник - председателите;
3. организира, ръководи и контролира дейността на администрацията на комисията;
4. утвърждава дневния ред, свиква и ръководи заседанията на комисията;
5. подписва актовете, издадени от комисията;
6. разпорежда обнародването на актовете на комисията в Държавен вестник, когато това е предвидено в закон;
7. утвърждава щатното разписание на администрацията на комисията и длъжностните характеристики на служителите към нея;
8. сключва, изменя и прекратява трудовите правоотношения на служителите в администрацията на комисията;
9. утвърждава вътрешни правила за работната заплата;
10. определя възнагражденията на служителите от администрацията на комисията и реда за тяхното изплащане;
11. определя служителите от администрацията на комисията, които имат право на допълнително възнаграждение за изпълнение на специфични функции, както и индивидуалния размер за всеки служител;
12. командирова членовете и служителите на комисията в страната и в чужбина;
13. разрешава ползването на отпуск на членовете и служителите на комисията;
14. определя служителите от администрацията на комисията, които имат право да съставят актове за установяване на административни нарушения по чл. 32, ал. 1 и 2 ЗКФН;
15. издава наказателни постановления в случаите, предвидени в ЗКФН;
16. организира съставянето на проектобюджета и го внася за приемане от комисията;
17. организира изпълнението, приключването и отчитането на бюджета и го внася за приемане от комисията;
18. осъществява и други правомощия, свързани с дейността на комисията, определени в закон или подзаконов нормативен акт.
(4) Правомощията на председателя на комисията по ал. 1, т. 11, се осъществяват въз основа на:
1. предложение на съответния заместник – председател – за служителите от администрацията, включена в структурата на трите основни управления;
2. предложение на главния секретар – за служителите от администрация на комисията, която е на пряко подчинение на председателя на комисията.
Чл. 25. Председателят на комисията координира дейността на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления на комисията, чрез извършването на предварително съгласуване на:
1. издаваните от тях индивидуални административни актове, както и отказите за издаване на такива актове;
2. прилагането на принудителни административни мерки;
3. извършването на проверки върху дейността на лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН.
Чл. 26. При осъществяване на своите правомощия председателят на комисията издава заповеди.
Чл. 27. (1) Председателят на комисията създава на свое подчинение кабинет.
(2) Кабинетът на председателя подпомага председателя при формулирането и разработването на конкретни решения за провеждане на политика на регулиране и надзор върху финансовите пазари.
(3) Работата на кабинета на председателя на комисията се ръководи и организира от началник на кабинета.
Чл. 28. (1) Председателят на комисията може да създава на свое подчинение консултативни съвети за изпълнението на конкретни задачи за осъществяване на неговите функции.
(2) Консултативният съвет подпомага председателя на комисията при формулирането и разработването на конкретни решения за провеждане на определена политика в сферата на неговите правомощия.
Чл. 29. (1) Правомощията на председателя на комисията в негово отсъствие, за всеки конкретен случай се изпълняват от определен от него с писмена заповед заместник – председател.
(2) Заместник – председателят, определен със заповедта по ал. 1, командирова в страната и чужбина и разрешава ползването на отпуск на председателя на комисията.
Чл. 30. (1) аместник – председателите осъществяват предвидените в ЗКФН правомощия в ръководеното от тях управление в съответствие с основните насоки на дейността и актовете, приети от комисията.
(2) Заместник – председателите осъществяват пряко ръководство и координация върху дейността на администрацията на комисията, включена в структурата на съответното управление.
(3) Заместник – председателите внасят за разглеждане от комисията всички въпроси от ръководената от тях сфера на дейност, за които нямат самостоятелна компетентност.
(4) Заместник – председателите са длъжни да изразяват становища по всички изпратени за съгласуване проекти на актове на комисията.
(5) По предложение на заместник – председателя комисията определя друг член за негов заместник, който изпълнява правомощията му при отсъствие.
Чл. 31. (1) Заместник – председателите подготвят отчет за дейността на ръководените от тях управления за всяко календарно тримесечие и го внасят за обсъждане от комисията.
(2) Отчетът по предходната алинея съдържа:
1. издадените от заместник – председателя индивидуални административни актове, както и отказите за издаване на такива актове;
2. обжалваните по административен или съдебен ред актове на заместник – председателя, включително пред кой орган са обжалвани и дали са потвърдени;
3. приложените принудителни административни мерки и издадените наказателни постановления от заместник – председателя, включително обжалвани ли са и пред кой орган и дали са потвърдени;
4. резултатите от осъществявания надзор върху лицата по чл. 1, ал. 2 ЗКФН.
(3) Отчетът по ал. 1, който съвпада с календарно шестмесечие, съдържа и:
1. състояние и перспективи на регулираните пазари на ценни книжа, пазара на застрахователни услуги и пазара на осигурителни услуги;
2. адекватност на нормативната уредба, свързана с дейността на съответното управление.
Глава трета.СТРУКТУРА И ФУНКЦИИ НА АДМИНИСТРАЦИЯТА НА КОМИСИЯТА
Чл. 32. (1) Комисията при осъществяване на своите функции и правомощия се подпомага от администрация, която е организирана в дирекции.
(2) (Нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Функциите по вътрешен контрол и вътрешен одит се осъществяват от служители пряко подчинени на председателя.
(3) (Изм. - Протокол № 23 от 29.08.2003 г., Протокол № 08 от 25.02.2004 г., Протокол № 04 от 18.01.2006 г., предишна ал. 2 - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Общата численост на персонала на комисията е 230 щатни бройки, разпределени по дирекции съгласно приложението.
Чл. 33. (1) Администрацията на комисията се ръководи от председателя на комисията.
(2) Пряко подчинени на председателя на комисията са:
1. главен секретар;
2. Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор";
3. Дирекция "Обща Канцелария";
4. Дирекция "Човешки ресурси";
5. Дирекция "Финансово стопанска дейност и управление на собствеността";
6. Дирекция "Международно сътрудничество и връзки с обществеността";
7. Дирекция "Информационни технологии и регистри";
8. (нова - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Вътрешен одит;
9. (нова Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Инспекторат.
(3) (Изм. - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) Администрацията по ал. 2, т. 1-7 подпомага технически дейността на комисията и на трите основни управления и осигурява осъществяването на правомощията на комисията.
Чл. 34. (1) Главният секретар се назначава от председателя, работи под негово пряко ръководство и отговаря за своята дейност пред него.
(2) Главният секретар осигурява функционирането на администрацията на комисията и организационната връзка между отделните й управления.
(3) При отсъствие главният секретар се замества от служител от администрацията на комисията, която се ръководи пряко от председателя на комисията, определен със заповед на председателя на комисията.
(4) Главният секретар може да свиква оперативни съвещания по текущи въпроси от административен характер, свързани с дейността на комисията, както и за определяне на общ подход при подготовката на въпроси за разглеждане от комисията.
(5) Оперативните съвещания по предходната алинея се ръководят от главния секретар.
(6) В оперативните съвещания участват директорите на дирекции и други служители от администрацията на комисията, поканени от главния секретар, които са задължени да присъстват лично.
(7) Главният секретар определя дневен ред на оперативните съвещания и одобрява материалите за обсъждане.
(8) Административно – техническото обслужване на оперативните съвещания се осигурява от дирекция "Обща канцелария".
Чл. 35. Главният секретар:
1. осъществява административното ръководство на администрацията на комисията в изпълнение на законните разпореждания на председателя на комисията;
2. ръководи, координира и контролира цялостната дейност на администрацията на комисията;
3. представлява администрацията на комисията съобразно правомощията, предоставени му от председателя на комисията, пред юридически и физически лица в страната и в чужбина;
4. координира и контролира изграждането на единна информационно - комуникационна инфраструктура, осигуряваща дейността на комисията и на нейната администрация;
5. координира и контролира подготовката на материалите за заседанията на комисията;
6. организира и контролира съхраняването на документите и другите носители на информация, както и предоставянето на публичната информация на гражданите, юридическите лица и държавните органи;
7. организира дейността по воденето на служебните досиета на служителите от администрацията на комисията, по издаването на удостоверения и други документи във връзка с тях;
8. ръководи, координира и контролира документооборота;
9. определя със заповед условията и реда за ползване на имуществото, предоставено на комисията;
10. оказва съдействие на членовете на комисията при изпълнение на техните задължения;
11. координира оперативното взаимодействие на комисията с органите на законодателната, изпълнителната и съдебната власт, както и с органите на местното самоуправление, и с неправителствени организации;
12. организира, координира и контролира цялостната дейност по подготовката, отпечатването и разпространяването на официалния бюлетин и другите издания на комисията;
13. утвърждава определени бюджетни разходи, възложени му от председателя;
14. изпълнява и други задачи, възложени му от председателя на комисията.
Чл. 36. (1) Директорът на дирекция:
1. ръководи поверената му дирекция в съответствие с определените с правилника функции;
2. разпределя между служителите в дирекцията внесените за становища материали, контролира и отговаря за тяхното срочно и прецизно изпълнение;
3. участва в заседания на комисията, когато в дневния ред са включени въпроси от компетентността на съответната дирекция, включително като дава становища;
4. предлага за назначаване, преместване или освобождаване от работа, за стимулиране, повишение или наказание служителите от дирекцията, която ръководи;
5. прави предложения за командироване на служителите от дирекцията в страната и в чужбина;
6. извършва и други дейности, възложени от главния секретар.
(2) При отсъствие на директора той се замества от най – старшия по длъжност служител в дирекцията.
(3) Предходните алинеи се прилагат и по отношение на директорите на дирекции, които са включени в структурата на администрацията на трите основни управления на комисията, с изключение на ал. 1, т. 6.
Чл. 37. (1) Отдели в администрацията на комисията, която се ръководи пряко от председателя, се създават, преобразуват и закриват със заповед на председателя на комисията.
(2) Отдели в администрацията на комисията, която е включена в структурата на трите основни управления, се създават, преобразуват и закриват със заповед на председателя на комисията по предложение на съответния заместник – председател, който ръководи пряко управлението.
Чл. 38. Дирекция "Правна и методология на финансовия надзор":
1. осигурява законосъобразното осъществяване на функциите и правомощията на комисията и председателя на комисията;
2. отговаря за спазването на изискванията на Кодекса на труда и подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане, свързани с възникването, изменението и прекратяването на трудовите правоотношения на служителите от администрацията;
3. отговаря за законосъобразното провеждане на конкурсни процедури за сключване на договори с външни организации, изпълнители и доставчици;
4. организира правната помощ на администрацията на комисията, която е на пряко подчинение на председателя на комисията, за законосъобразно осъществяване на нейните функции;
5. осъществява по административен и съдебен ред защитата на комисията, като предявява искове и участва в съдебни производства по дела, по които страна е комисията или председателя на комисията, в предвидените от закона случаи;
6. анализира съдебната практика по прилагането на нормативните актове в областта на финансовите пазари и прави предложения за усъвършенстването им или за правилното им прилагане;
7. изготвя правни становища по проекти на закони и други нормативни актове, участва в междуведомствени работни групи за подготовка на проекти на нормативни актове и организира проучване на резултатите от прилагането на нормативните актове в областта на финансовите пазари;
8. анализира българското и чуждестранното законодателство в областта на финансовите пазари и разработва проекти на закони;
9. (изм. - Протокол № 36 от 31.08.2005 г.) разработва проекти на наредби, инструкции и писмени указания по тълкуването и прилагането на Кодекса за социално осигуряване, Закона за публичното предлагане на ценни книжа, Закона за застраховането, Закона за здравното осигуряване, както и на подзаконовите нормативните актове по тяхното прилагане;
10. изготвя проектите на решения и други актове на комисията, с изключение на тези които се издават по предложение на заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления;
11. отговаря за законосъобразността на проектите на заповеди на председателя на комисията;
12. участва при съставянето и сключването на договори, по които комисията е страна;
13. следи за спазването на законността и правовия ред в администрацията на комисията, а при нарушения предлага мерки за предотвратяването и прекратяването им;
14. извършва анализи за състоянието на финансовите пазари, като наблюдава динамиката на:
а) регулираните пазари на ценни книжа;
б) пазара на застрахователни услуги;
в) пазара на осигурителни услуги.
15. извършва анализи за състоянието на финансовите пазари, като наблюдава динамиката в характеристиките на поднадзорните лица, а именно:
а) регулираните пазари на ценни книжа;
б) инвестиционните посредници;
в) инвестиционните и управляващите дружества;
г) публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа;
д) застрахователите;
е) здравноосигурителните дружества;
ж) дружествата за допълнително социално осигуряване.
16. изисква от другите дирекции от администрацията на комисията необходимата информация за извършване на анализите по т. 14 и 15;
17. отчита ефекта от регулативната дейност на комисията на база извършените анализи за състоянието на финансовите пазари и въз основа на получените резултати разработва методология на финансовия надзор;
18. предоставя на другите дирекции от администрация на комисията своите анализи и оценки относно перспективите за развитие в съответната дейност;
19. на основата на анализите и оценките систематизира достъпната информация в бази данни;
20. осъществява взаимодействие и обмен на информация с БНБ, НСИ и други институции.
Чл. 39. Дирекция "Обща канцелария" осъществява:
1. деловодното обслужване и контрола за движението на документите в администрацията на комисията, както и деловодното обслужване на членовете на комисията;
2. подготовката на заседанията на комисията;
3. техническата подготовка на материалите за заседанията на комисията;
4. техническото оформяне на приетите актове на комисията;
5. изготвянето и съхраняването на протоколите от заседанията и оригиналните актове на комисията и документите към тях;
6. контрол и координация по изпълнението на задачите, произтичащи от актове на комисията и заповеди на председателя на комисията;
7. приема, съхранява и предоставя на членовете на комисията данни за материалите, постъпили от звената на администрацията;
8. осигурява изпращането и получаването на служебната кореспонденция;
9. съхранява входящата и изходящата кореспонденция с Народното събрание и Министерския съвет, адресирана до председателя на комисията или заместник - председателите, които ръководят пряко трите основни управления на комисията;
10. издава заверени преписи от актовете, издадени от комисията или заместник – председателите, които пряко ръководят трите основни управления, съответно на отказите за издаване на такива актове;
11. създава, поддържа и съхранява пълен регистър на подадените оригинални документи във връзка с издаването на разрешения (лицензии), потвърждения и одобрения, отказите за издаваното им, прилагането на принудителни административни мерки, както и с вписванията на последващи промени;
12. обслужва членовете на комисията и администрацията на комисията с архивни копия на постъпилите документи;
13. поддържа справочно - информационен регистър, разработва и предлага принципите за информационно управление и йерархична система за достъп до информация;
14. подготвя справки за граждани, държавни органи и други институции;
15. осигурява свободен достъп на потребителите до публичния регистър и картотеката на регистрираните лица;
16. организира съгласуването на изготвените от комисията проекти на нормативни актове със заинтересуваните лица и органите на изпълнителната власт.
Чл. 40. изготвя актовете, свързани с възникването, изменянето и прекратяването на трудовите правоотношения;
2. осигурява правилното прилагане на нормативните актове по организацията, нормирането и заплащането на труда и материалното стимулиране на служителите;
3. разработва и предлага за одобряване щатното разписание и длъжностните характеристики на служителите от администрацията на комисията;
4. изготвя месечните ведомости за работните заплати на служителите от администрацията на комисията и организира тяхното съхраняване съгласно изискванията на нормативните актове;
5. организира обучението и повишаването на квалификацията, както и атестирането на служителите от администрацията на комисията;
6. разработва и предлага проекти, свързани със здравното обслужване на служителите от администрацията на комисията;
7. осъществява методическо ръководство по изграждането и развитието на администрацията на комисията и управлението на човешките ресурси;
8. координира работата по национални и международни програми в областта на човешките ресурси;
9. съхранява книгата (регистър), в която се водят декларациите по чл. 52, ал. 2.
Чл. 41. Дирекция "Финансово-стопанска дейност и управление на собствеността":
1. организира финансовата дейност, вътрешнофинансовия контрол, счетоводството и отчетността в комисията в съответствие с разпоредбите на Закона за счетоводството, Националните счетоводни стандарти, Националния сметкоплан, Закона за устройството на държавния бюджет и подзаконовите нормативни актове по тяхното прилагане;
2. организира отчитането на приходите и разходите на комисията по единната бюджетна класификация в съответствие с определения бюджет;
3. изготвя годишен проект на бюджет на комисията;
4. съставя месечни и тримесечни отчети и годишен касов отчет за изпълнението на бюджета на комисията;
5. изготвя ежемесечни и годишни оборотни ведомости и годишен счетоводен баланс;
6. отговаря за текущите и основните ремонти на сградата на комисията, за поддържането на материалната база и за нейното съхраняване и застраховане;
7. организира и контролира чистотата в сградата на комисията и в прилежащата й територия;
8. организира транспортното обслужване, регистрира моторните превозни средства и организира всички процедури, необходими за сключването на застрахователни договори по отношение на моторните превозни средства, осигурява тяхната поддръжка, ремонт и технически прегледи;
9. организира конкурсни процедури за сключване на договори с външни организации, изпълнители и доставчици;
10. обработва и съхранява библиотечния фонд на комисията;
11. организира доставката, съхраняването и предоставянето на консумативните материали, необходими за дейността на комисията;
12. следи за спазването на сроковете по сключените договори;
13. отговаря за охраната, спазването на пропускателния режим в сградата и територията на комисията и опазването на имуществото;
14. организира оперативната подготовка на личния състав за работа в условия на криза;
15. организира изпълнението на задълженията по нормативните актове, свързани с отбранително - мобилизационната подготовка в страната.
Чл. 42. Дирекция "Международно сътрудничество и връзки с обществеността":
1. предлага програми за сътрудничество, за участие в международни форуми в страната и в чужбина, както и проекти за двустранна техническа помощ;
2. осъществява и координира връзките на комисията с държавните органи и институции във връзка с хармонизацията с европейското законодателство;
3. организира участието на членовете на комисията и на служителите от администрацията в международни форуми и в съвместни програми и проекти за обучение в страната и в чужбина;
4. организира задграничните командировки на членовете на комисията и служителите от нейната администрация;
5. организира приемането, посрещането и провеждането на протоколни срещи с чуждестранни официални гости, като осигурява необходимите сътрудници и преводачи;
6. осъществява подготовката и реализацията на международни проекти и превод на материали за информационните издания на комисията;
7. извършва превода на актове, официална кореспонденция и документи, необходими за дейността на комисията и нейната администрация;
8. подпомага комисията при изпълнение на задълженията й, произтичащи от Европейското споразумение за асоцииране в областта на финансовите пазари;
9. участва в работата по подготовката на Република България за присъединяване към Европейския съюз по отношение на въпросите, които са от компетентност на комисията;
10. следи и извършва анализ на актовете, публикувани в официалния журнал на Европейския съюз;
11. следи за степента на съответствие на действащото законодателство в областта на финансовите пазари с достиженията на правото на Европейския съюз;
12. участва с експерти в работата на работните групи към Координационния съвет за подготовка на Република България за присъединяване към Европейския съюз;
13. осъществява връзките на членовете на комисията и служителите от нейната администрацията със средствата за масово осведомяване;
14. оповестява в средствата за масово осведомяване дневния ред за предстоящи заседания на комисията, както и взетите решения;
15. организира редовни брифинги, пресконференции, дискусии, срещи и семинари, свързани с дейността на комисията;
16. изготвя ежемесечна програма за участие на членовете на комисията в средствата за масово осведомяване;
17. подготвя всекидневен преглед на печата;
18. участва в подготовката, отпечатването и разпространяването на бюлетина и другите издания на комисията.
Чл. 43. Дирекция "Информационни технологии и регистри":
1. осъществява организирането на компютърното обучение на служителите от администрацията;
2. осъществява изграждането и поддържането на структурната кабелна мрежа, информационната, компютърната и комуникационната система на комисията;
3. изготвя и поддържа страницата на комисията в Интернет;
4. поддържа връзка с информационните центрове на други държавни органи, които имат отношение към пазара на ценни книжа, и обменя информация по актуални въпроси;
5. поддържа регистрите по чл. 30 ЗКФН.
Чл. 43а. (Нов - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.) (1) Ръководителят на вътрешния одит и вътрешните одитори са на пряко подчинение на председателя на комисията и осъществяват вътрешен одит по Закона за вътрешния одит в публичния сектор .
(2) Служителите по ал. 1 осъществяват дейността по вътрешен одит на всички структури, програми, дейности и процеси в комисията в съответствие с чл. 13 от Закона за вътрешния одит в публичния сектор.
(3) Ръководителят на вътрешния одит докладва директно на председателя.
(4) Служителите по ал. 1:
1. планират, извършват и докладват дейността по вътрешен одит в съответствие с изискванията на Закона за вътрешния одит в публичния сектор, стандартите за вътрешен одит, Етичния кодекс на вътрешните одитори, статута на вътрешния одит и утвърдената от министъра на финансите методология за вътрешен одит в публичния сектор;
2. изготвят на базата на оценка на риска тригодишен стратегически план и годишен план за дейността си, които се утвърждават от председателя;
3. изготвят одитен план за всеки одитен ангажимент, който съдържа обхват, цели, времетраене и разпределение на ресурсите за изпълнение на ангажимента, одитния подход и техники, вида и обема на проверките;
4. дават на председателя независима и обективна оценка за състоянието на одитираните системи за финансово управление и контрол;
5. оценяват процесите за идентифициране, оценяване и управление на риска, въведени в комисията;
6. проверяват и оценяват: съответствието на дейностите със законодателството, вътрешните актове и договори; надеждността и всеобхватността на финансовата и оперативната информация; създадената организация по опазване на активите и информацията; ефективността, ефикасността и икономичността на дейностите; изпълнението на задачите, договорите, поетите ангажименти и постигането на целите;
7. консултират председателя по негово искане, като дават съвети, мнение, обучение и др. с цел да се подобрят процесите на управление на риска и контролът, без да поемат управленска отговорност за това;
8. докладват и обсъждат с председателя и с ръководителите на структурите, чиято дейност е одитирана, резултатите от всеки извършен одитен ангажимент и представя одитен доклад;
9. дават препоръки в одитните доклади за подобряване на адекватността и ефективността на системите за финансово управление и контрол, подпомагат председателя при изготвянето на план за действие и извършват проверки за проследяване изпълнението на препоръките;
10. изготвят и представят на председателя годишен доклад за дейността по вътрешен одит в съответствие с чл. 40 от Закона за вътрешния одит в публичния сектор;
11. осигуряват повишаването на професионалната квалификация на вътрешните одитори и осъществяват контакти с другите звена за вътрешен одит от организациите от публичния сектор с цел обмяна на добри практики."
Чл. 43б. (Нов - Протокол № 36 от 19.07.2006 г.)
(1) Функциите по вътрешен контрол се осъществяват от инспекторат на пряко подчинение на председателя.
(2) Инспекторатът осъществява предварителен, текущ и последващ контрол за законосъобразност върху дейността на служителите от администрацията на комисията.
(3) Дейността на инспектората е насочена към всеобхватно, обективно, безпристрастно и точно изясняване на проверяваните проблеми и предлагане на мерки за тяхното разрешаване.
(4) Инспекторатът:
1. извършва проверки за спазването на нормативната уредба при осъществяване на функциите на администрацията на комисията;
2. проверява спазването на вътрешните правила за организация на работата в комисията;
3. проверява спазването на предписанията, дадени от компетентните органи, при извършени проверки и ревизии;
4. извършва проверка на сигнали и жалби за конфликт на интереси и нарушения на служебните задължения на служители от администрацията;
5. осъществява дейности по предотвратяване, разкриване и борба с корупцията в администрацията на комисията;
6. изготвя годишен отчет за резултатите от извършваната от него контролна дейност и за констатираните нарушения, като анализира причините и условията за нарушенията и предлага мерки за отстраняването им;
7. годишният план се изготвя на базата на оценка на риска и анализ на резултатите от предишни години, въз основа на методология утвърдена от председателя.
(5) Инспекторатът извършва дейността си чрез:
1. цялостни и тематични проверки, които се осъществяват въз основа на ежегодно утвърден план от председателя на комисията;
2. проверки по повод сигнали и жалби на служители, граждани и на организации;
3. конкретни проверки по отношение на дейността на определени звена или дейности, възложени със заповед на председателя на комисията.
(6) Инспекторатът осъществява проверките въз основа на писмена заповед на председателя.
(7) За резултатите от проверките се изготвя доклад, който се представя на председателя .
(8) След завършване на проверката се изготвя предварителен доклад, който съдържа:
1. фактическите констатации;
2. доказателствата и други материали, на които се основават констатациите;
3. изводи относно извършената проверка;
4. препоръки.
(9) Фактическите констатации в предварителния доклад обхващат всички задачи от заповедта на председателя и трябва да отразяват обективно установените факти.
(10) Констатациите в предварителния доклад задължително се подкрепят с достатъчни, относими, разумни и надеждни доказателства.
(11) Лицата, чиято дейност е била предмет на проверка и за които е установено, че са извършили нарушения, се запознават със съответните констатации от доклада и с доказателствата към тях. Те се уведомяват за правото им да дадат становище по констатациите в 7 дневен срок от връчването му.
(12) След получаване на становищата по ал. 12 или след изтичане на срока за това, инспекторът изготвя окончателен доклад.
(13) В окончателния доклад инспекторът отразява промените, направени в резултат на получените становища от лицата по ал. 12.
(14) Окончателният доклад има структурата по ал. 9 и допълнителна част, в която се излагат мотивите си за приемането или отхвърлянето на съдържащите се в становищата по ал. 12 възражения.
(15) В случай че възражения не са постъпили или са представени след изтичането на срока, това се отбелязва в окончателния доклад.
(16) След изготвянето окончателният доклад, последният заедно със становищата по ал. 12 се представят на председателя на комисията.
(17) При осъществяване на своите функции служителите от инспектората имат право да изискват документи, данни, сведения, справки и други носители на информация от проверяваните лица, които са необходими за извършване на проверките. Служителите от администрацията на комисията са длъжни да оказват пълно съдействие на длъжностните лица от инспектората при осъществяване на функциите им.
